Deutschland schützt sich: Validato prüft Strafen, Verfahren und Berufsverbote weltweit – automatisiert und DSGVO-konform

Ob laufende Strafverfahren, abgeschlossene Disziplinarmaßnahmen oder eingetragene Berufsverbote: Vergangene und aktuelle rechtliche Angelegenheiten von Kandidatinnen und Kandidaten sind für Unternehmen in Deutschland von zentraler Compliance-Relevanz. Validato, das Schweizer Unternehmen für datenschutzkonforme Background Checks, bietet eine umfassende, weltweit einsetzbare Lösung zur Prüfung von Strafen, Maßnahmen und Verfahren – unabhängig von Wohnsitz oder Staatsangehörigkeit der geprüften Personen.

Die Plattform kombiniert automatisierte Abfragen in nationalen und internationalen Registern mit gezielten manuellen Recherchen durch erfahrene Analysten. So entstehen verlässliche Reports, die Compliance-Teams in Deutschland, Österreich und der Schweiz als rechtssichere Entscheidungsgrundlage dienen.

Österreich unter regulatorischem Druck: Fit-&-Proper und die Pflicht zur Verfahrensprüfung

Im regulierten Umfeld Österreichs – insbesondere im Finanz-, Versicherungs- und Energiesektor – sind Unternehmen gesetzlich verpflichtet, die Integrität von Führungskräften und Schlüsselpersonen nachzuweisen. Die EBA-Leitlinien zu Fit-&-Proper-Prüfungen sowie die Anforderungen der österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) verlangen eine strukturierte Überprüfung auf strafrechtliche Einträge, laufende Verfahren und berufsrechtliche Sanktionen.

Validato unterstützt österreichische Unternehmen mit rechtlich zulässigen Abfragen in nationalen Registern, ergänzt durch internationale Recherchen für Kandidatinnen und Kandidaten mit Auslandsbezug. Das Ergebnis: vollständige, revisionssichere Dokumentation, die bei Behördenanfragen unmittelbar vorgelegt werden kann.

Schweiz als Rechtsstandort: Berufsverbote und Registerabfragen im internationalen Kontext

In der Schweiz gelten besonders hohe Anforderungen an die Integrität von Personen in regulierten Berufen – von Finanzintermediären über Anwälte bis hin zu Sicherheitsdienstleistern. Das Bundesgesetz über die Finanzmarktinfrastruktur (FinfraG) und das Geldwäschereigesetz (GwG) verlangen Nachweise über die Unbescholtenheit von Schlüsselpersonen.

Validato führt für Schweizer Unternehmen Abgleiche mit berufsrechtlichen Registereinträgen durch – sowohl national als auch international. Besonders wertvoll ist dabei die Überprüfung auf Berufsverbote in anderen Ländern, die in Schweizer Registern nicht automatisch erscheinen, aber für die Compliance von hoher Relevanz sind.

"Gerade in der Schweiz erleben wir eine stark wachsende Nachfrage nach internationalen Verfahrensprüfungen. Kandidatinnen und Kandidaten mit globalem Hintergrund bringen Risikoprofile mit, die nur durch grenzüberschreitende Recherchen vollständig erfasst werden können."

– Validato-Expertenteam

Vereinigtes Königreich und internationale Märkte: Lückenlose Recherche ohne Informationsbarrieren

Für Unternehmen, die im Vereinigten Königreich tätig sind oder britische Staatsbürgerinnen und -bürger einstellen, stellt die Brexit-bedingte Entkopplung vom europäischen Rechtshilferahmen eine besondere Herausforderung dar. Britische Strafregisterauskünfte, Regulatory-Sanktionen der FCA (Financial Conduct Authority) oder berufsrechtliche Einträge sind nicht mehr über EU-Kanäle abrufbar.

Validato schließt diese Lücke durch direkte Partnerbeziehungen und spezialisierte Recherchewege in britischen Registern und Behördendatenbanken. Dieselbe Methodik gilt für weitere internationale Märkte – von Nordamerika über den Nahen Osten bis nach Südostasien. Durch laufende Überwachung im Rahmen des Human Risk Managements informiert Validato Unternehmen zudem proaktiv, wenn während eines laufenden Arbeitsverhältnisses neue Einträge entstehen.

Deutschland und die NIS2-Richtlinie: Verfahrensprüfung als Pflicht im Cybersicherheitsumfeld

Mit dem Inkrafttreten der NIS2-Richtlinie und ihrer deutschen Umsetzung durch das IT-Sicherheitsgesetz 2.0 sind Unternehmen in kritischen Infrastrukturen – Energie, Wasser, Gesundheit, digitale Infrastruktur – zu verschärfter Überprüfung ihrer Mitarbeitenden und Dienstleister verpflichtet. Personen mit Zugang zu kritischen Systemen müssen auf rechtliche Risiken hin überprüft werden.

Validato bietet hier eine nahtlose Integration in bestehende Compliance-Prozesse: Automatisierte Abfragen bei deutschen und internationalen Behörden, strukturierte Reports mit klaren Handlungsempfehlungen und eine revisionssichere Dokumentation, die den Anforderungen des BSI und europäischer Regulatoren entspricht.